公司组织参加“内部调查”合规培训
来源: 合规管理部 作者: 合规管理部 摄影作者: 时间: 2019年5月23日 【字号:        



中兴事件、何志平案等的发生,使合规管理逐渐走入我们的视野。欧美发达国家、国际组织施行严密的合规标准、更加严格的执法措施,让中国企业的海外经营面临着巨大的合规监管压力和挑战,合规管理工作被越来越多的中国企业重视。为此,电建国际邀请HHR律所对合规管理中的“内部调查”工作进行培训。

培训首先通过案例的形式提出充分彻底调查的重要性,然后介绍了内部调查的流程:对不端行为进行评估,以确定是否把该事件升级以开展正式调查;确定与指控最相关的证人与文件,并向其发送通知,以保存与不端行为相关的所有文件;开展正式调查,包括收集、审查所有的文件与证人面谈;形成调查报告,主要包括初步陈述、指控摘要、背景资料、依据的证据、分析与结论等。

培训强调内部调查必须遵循客观、全面、公允、保密和文件记录的核心原则,并通过“大坝项目”的虚拟案例,就如何做好“内部调查”工作进行模拟,通过“讲解+模拟”的模式,强化参培人员对内部调查工作的理解和实操能力。

通过本次内部调查培训,参培人员对合规管理工作涉及的内容有了更全面的认识,对文件记录等要求有了更准确的理解,为合规管理工作的全面展开奠定了坚实基础。

公司合规管理人员、法律与风险内控人员共计29人参加了本次培训。